Factbox – Klagen gegen staatlich unterstützte Übernahme durch Credit Suisse

Dieses Rettungspaket in Höhe von 3 Milliarden Schweizer Franken (3,35 Milliarden US-Dollar), das an einem Märzwochenende inmitten der Turbulenzen im globalen Bankensektor abgeschlossen wurde, stellte eine seit langem etablierte Praxis der Priorisierung von Anleihegläubigern gegenüber Aktionären beim Schuldenerlass auf den Kopf.

Etwa 16 Milliarden Franken an Tier-1-Schulden (AT1) der Credit Suisse wurden auf Null abgeschrieben, was die Märkte schockierte.

Anwaltskanzleien, darunter Quinn Emanuel Urquhart & Sullivan und Pallas Partners, reichten im Namen von Investoren Klagen ein.

Hier finden Sie eine Übersicht der rechtlichen Schritte nach Gerichtsbarkeit.

SCHWEIZERISCH

* Mehr als 1.000 Anleger, die etwa ein Drittel der AT1-Anleihen repräsentieren, verklagen die Schweizer Aufsichtsbehörde in einer von Quinn Emanuel geführten Klage. Die Anwaltskanzlei hat mit fünf Firmen in den USA, Großbritannien, Singapur, dem Golf-Kooperationsrat und der Schweiz zusammengearbeitet. Der Fall wurde vor dem Bundesverwaltungsgericht St. Gallen im Nordosten der Schweiz verhandelt. Die Aufsichtsbehörde FINMA lehnte eine Stellungnahme ab. * Eine zweite Gruppe von Anlegern, die einen Nominalwert von 1,65 Milliarden US-Dollar an AT1-Anleihen vertritt, reichte ebenfalls eine Klage gegen die FINMA ein und argumentierte, dass die Abschreibung eine willkürliche Verletzung von Eigentumsrechten und eine Verletzung der Schweizer Verfassung und anderer rechtlicher Schutzmaßnahmen darstelle. An dem von Pallas Partners koordinierten Fall sind mehr als 90 institutionelle Anleger und globale Vermögensverwalter sowie mehr als 700 Privat- und Family-Office-Kunden beteiligt, sagte Pallas am 2. Mai. * Das Schweizer Bundesverwaltungsgericht teilte im April mit, dass es „mehrere Hundert“ Beschwerden gegen die FINMA erhalten habe. Er lehnte es ab, die Namen der Beschwerdeführer zu nennen.

USA

* Eine der ersten Sammelklagen, die in den USA gegen Credit Suisse wegen angeblich falscher oder irreführender Aussagen eingereicht wurden, fand vor der Rettungsaktion statt. In einem vom Aktionär Braden Turner angeführten Fall behaupteten Investoren am 16. März, dass die Bank es versäumt habe, zu melden, dass sie „erhebliche“ Mittelabflüsse von Kunden verzeichne und erhebliche Mängel bei den internen Kontrollen der Finanzberichterstattung aufweise. Credit Suisse lehnte eine Stellungnahme ab. *Ähnliche Sammelklageanträge wurden im Namen der Aktionäre eingereicht. *Am 21. April wurde beim Bezirksgericht von New Jersey eine geplante Sammelklage gegen Credit Suisse und fünf leitende Manager im Namen von Anlegern eingereicht, die zwischen dem 18. Februar 2021 und dem 20. März 2023 US-AT1-Aktien und -Anleihen gekauft haben um Schadensersatz zu verlangen, der durch die mutmaßlichen Verstöße der Credit Suisse gegen Bundeswertpapiergesetze verursacht wurde, weil sie die Geldabflüsse der Kunden nicht offengelegt und deren finanzielle Gesundheit überschätzt hat.

SINGAPUR

* Anleger der Credit Suisse in Singapur verhandeln laut Financial Times darüber, die Schweizer Regierung wegen der AT1-Anleihenkündigung mit der Begründung zu verklagen, dass sie gegen ein Freihandelsabkommen verstößt. Sie sagen, der Schritt verstoße gegen den Schutz vor unfairen staatlichen Maßnahmen im Rahmen der Freihandelszone Singapur-Europa, die 2003 mit der Schweiz unterzeichnet wurde.

(1 Dollar = 0,8960 Schweizer Franken)