Diese Rettungsaktion in Höhe von 3 Milliarden Schweizer Franken (3,35 Milliarden US-Dollar), die an einem Wochenende im März inmitten von Turbulenzen im globalen Bankensektor abgeschlossen wurde, störte eine seit langem etablierte Praxis, bei der Schuldenerleichterung Inhabern von Anleihen Vorrang vor Aktionären einzuräumen.
Rund 16 Milliarden Schweizer Franken der Tier-1-Schulden (AT1) der Credit Suisse wurden auf null abgeschrieben, was die Märkte schockierte.
Anwaltskanzleien, darunter Quinn Emanuel Urquhart & Sullivan und Pallas Partners, reichten Klagen im Namen von Investoren ein.
Hier finden Sie eine Übersicht über rechtliche Schritte nach Gerichtsbarkeit.
SCHWEIZERISCH
* Mehr als 1.000 Anleger, die etwa ein Drittel der AT1-Anleihen repräsentieren, verklagen die Schweizer Aufsichtsbehörde in einer von Quinn Emanuel geführten Klage. Die Anwaltskanzlei hat Partnerschaften mit fünf Kanzleien in den Vereinigten Staaten, Großbritannien, Singapur, dem Golfkooperationsrat und der Schweiz geschlossen. Der Fall wurde vor das Bundesverwaltungsgericht St. Gallen in der Nordostschweiz gebracht. Die Aufsichtsbehörde FINMA lehnte eine Stellungnahme ab. * Eine zweite Gruppe von Investoren, die einen Nennwert von 1,65 Milliarden US-Dollar in AT1-Anleihen vertritt, reichte ebenfalls eine Klage gegen die FINMA ein und argumentierte, dass die Abschreibung eine willkürliche Verletzung von Eigentumsrechten und eine Verletzung der Schweizer Verfassung und anderer gesetzlicher Schutzmaßnahmen sei. Der von Pallas Partners koordinierte Fall betrifft mehr als 90 institutionelle Investoren und globale Vermögensverwalter sowie mehr als 700 Privat- und Family-Office-Kunden, sagte Pallas am 2. Mai. * Das Bundesverwaltungsgericht teilte im April mit, dass es „mehrere hundert“ Beschwerden gegen die FINMA erhalten habe. Er lehnte es ab, die Beschwerdeführer zu nennen.
USA
* Eine der ersten Sammelklagen, die in den Vereinigten Staaten wegen angeblich falscher oder irreführender Aussagen gegen die Credit Suisse eingereicht wurden, geht vor der Rettungsaktion einher. In einem von Aktionär Braden Turner angeführten Fall behaupteten Investoren am 16. März, die Bank habe es versäumt, zu melden, dass sie „erhebliche“ Kundenabflüsse habe und wesentliche Schwächen bei den internen Kontrollen der Finanzberichterstattung habe. Die Credit Suisse lehnte eine Stellungnahme ab. *Ähnliche Vorschläge für Sammelklagen wurden im Namen von Aktionären eingereicht. *Am 21. April wurde beim District Court of New Jersey eine geplante Sammelklage gegen die Credit Suisse und fünf leitende Angestellte im Namen von Anlegern eingereicht, die zwischen dem 18. Februar 2021 und dem 20. März 2023 US-AT1-Aktien und -Anleihen gekauft haben Schadensersatz zu verlangen, der durch angebliche Verstöße der Credit Suisse gegen bundesstaatliche Wertpapiergesetze verursacht wurde, weil sie die Geldabflüsse von Kunden nicht offengelegt und ihre finanzielle Gesundheit überschätzt hat.
SINGAPUR
* Investoren der Credit Suisse Singapur sind laut Financial Times in Gesprächen, um die Schweizer Regierung wegen des Aufrufs der AT1-Anleihe zu verklagen, weil sie gegen ein Freihandelsabkommen verstoßen habe. Sie sagen, dass der Schritt gegen den Schutz vor unfairen staatlichen Maßnahmen im Rahmen der Singapore-Europe Free Trade Association verstoßen habe, die 2003 mit der Schweiz unterzeichnet wurde.
(1 Dollar = 0,8960 Schweizer Franken)
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