New York (awp/dpa) – Die US-Notenbank (Fed), die den Bankensektor beaufsichtigt, hat am Freitag nach dem Skandal um den US-Fonds Archegos, der im März implodierte und erhebliche Verluste verursachte, vorsichtige Management-Leitlinien für Hedgefonds herausgegeben der Sektor.
„Von Banken wird erwartet, dass sie im Umgang mit einem Kunden die gebotene Sorgfalt walten lassen und die Risiken, die diese Beziehung für die Bank mit sich bringen kann, vollständig berücksichtigen“, heißt es in einer Erklärung der Fed.
Die Zentralbank schreibt Bankenorganisationen mit großen Derivateportfolios und Beziehungen zu Investmentfonds eine Reihe von aufsichtlichen Maßnahmen vor, die zu beachten sind, um die Risiken in den Positionen von Investmentfonds richtig einzuschätzen.
Die Insolvenz von Archegos Capital Management, einem gehebelten Hedgefonds, im März führte zu Verlusten von mehr als 10 Milliarden Dollar bei mehreren großen Banken, vor allem außerhalb der USA.
Die Credit Suisse war die am schlimmsten getroffene Bank. Archegos, der das Vermögen des Geschäftsmanns Bill Hwang verwaltete, war nicht in der Lage, Geld zur Absicherung von Derivaten zu reinvestieren, was zu einem Ausverkauf von Aktien an die Wall Street führte.
Die Erwartungen der Fed verlangen nun von großen Banken, die Risikobewertung mit Partner-Hedgefonds zu verstärken.
„Die Federal Reserve ist besorgt über die Praktiken von Unternehmen, die unvollständige und nicht überprüfte Informationen akzeptieren, insbesondere in Bezug auf die Strategie des Fonds, seine Konzentrationen und seine Beziehungen zu anderen Marktteilnehmern“, sagt der Vorstand der Zentralbank.
Die Fed erinnert Banken daran, „dass schlechte Kommunikations- und Risikomanagementstandards sowie fragmentierte Überwachungssysteme die Fähigkeit von Unternehmen beeinträchtigen, Risiken zu erkennen und zu managen“.
afp / buc
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